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合规最佳实践:如何衡量?

合规指南

下载我们的最新指南:最佳合规做法-如何衡量?

当你专注于自己的业务时,让监管者满意的5个关键。

研究表明,不合规的成本是维持健康合规方案成本的三倍。

我们花了几十年的时间来培养深厚的经验,让我们的客户放心,知道他们拥有行业领先的专业知识。我们已经看到了合规执行的好、坏和丑陋,我们的指南涵盖了对任何公司来说掌握这五种最重要的最佳实践:

  • 了解FCA权限和报告
  • 管理利益冲突
  • 嵌入合适的AML协议
  • 避免市场滥用行为
  • 建立平衡的治理

想知道你是如何衡量的吗?

你是幸运的。我们的指南探讨了上述的每一个关键实践,包括行业领先的执行的细节,以及何时敲响警钟。

你将学习:

  • 为什么如果没有一个关键步骤,即使是世界上最好的合规计划也毫无用处
  • 监管机构认为什么是同行最佳实践(以及什么不是)
  • 内部沟通如何影响法规遵从性
  • 为什么收集太多的KYC数据几乎和收集不够一样糟糕
  • 如何每年在许可证上节省数千美元
  • 和更多的

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