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AIFM解决方案如何帮助您的基金成功启动

AIFM解决方案

《另类投资基金经理指令》(简称AIFMD)于2014年首次在欧盟实施,为监督和监督另类投资基金经理提供了一个监管框架。

脱欧后,英国不再受包括AIFMD在内的欧盟法规的约束。但英国已经实施了一项国内AIFMD政权这基本上维持了同一套规则——至少现在是这样。

当然,在不远的将来,这种体制可能会改变。查看我们最近的帖子即将到来的变化我们期望。

通过使用fca监管的AIFM,基金经理可以将另类投资基金的设立、监督和运营外包给具有监管经验和基础设施的注册公司。

请继续阅读AIFMD的简要历史,以及AIFM解决方案如何使您的遵从性工作更容易。

AIFMD是什么?

AIFMD规范另类投资基金(AIFs)的管理、管理和营销。重点主要是监管AIFM,而不是该基金本身。

FCA将aif定义为不受UCITS约束的“集体投资企业”,包括对冲基金、私募股权基金、零售投资基金、投资公司和房地产基金等。

AIFMD起源于2008年金融危机,当时另类投资基金基本上不受监管。欧盟于2014年推出了初步立法,自那以来,该立法一直被用于围绕筹集私人资本、薪酬、风险监测和报告以及总体问责制定营销标准。

英国AIFMD包括以下要求:

  • 基金经理授权或注册,视其资产管理限额而定
  • 公平对待投资者
  • 监管资本
  • 保管的投资
  • 代表团的控制

PRIIPs,最终目的是保护投资者,降低经济风险。

为什么要使用AIFM平台?

AIFM解决方案旨在帮助中小型企业通过AIFMD机制,承担完全的合规责任和风险。由于可以立即进入完全监管的AIFM,公司不需要投入建立自己的AIFM所需的时间和金钱。

对于新兴或成长型基金来说,使用AIFM平台——而不是直接管理自己的基金——的好处是很多的:

  • 吸引投资者:AIFM的支持给你的基金增加了信誉。你和你的潜在投资者都可以放心地知道,监管风险得到了适当的管理,对投资组合管理决策进行了有效的监督
  • 速度市场:让AIFM受到监管可能需要12个月。相比之下,使用现有的AIFM需要近8周的时间,这大大加快了发布速度
  • 潜在的成本节约:这并不是完全正确的,但使用AIFM解决方案可以为您节省资金,因为某些固定的开销分散在整个平台上
  • 降低风险:该基金记录在案的AIFM承担了持续合规和监管要求的责任,因此你可以专注于投资组合管理和分配
  • 利用专业知识:获得AIFM丰富的知识。AIFMD有很多东西要学,尤其是如果你是第一次进入基金领域。使用AIFM可以让您依靠对启动过程和其他细节非常熟悉的授权公司积累的知识

当然,使用AIFM平台也不是没有一些缺点。在速度中获得的东西失去了控制;基金必须遵守AIFM的规则并遵循现有程序。但是,如果您希望减少上市时间,并将您的法规遵从性任务出租给专家,那么使用AIFM是最可靠的途径。

唯一不变的是变化

资产管理行业在不断发展,即使效率上的微小进步也能给你带来竞争优势。AIFM解决方案是一种让你的基金立即获得信誉并专注于投资组合管理的方法,将合规责任(和风险)留给该领域的专家。

在IQ-EQ,我们为我们的金融服务客户提供一站式服务而自豪。今天就联系我们,了解更多关于我们的服务,以及我们如何使您的公司在市场上占有优势。